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明珠股份信披2宗违规吃警示函 主办券商财通证券失职?

2019-11-11 21:38:57

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根据中国证券监督管理委员会网站近日发布的《中国证券监督管理委员会云南监管局行政监督办法决定》([证监办字第011号),玉溪明珠花卉有限公司(以下简称“明珠有限公司”,833172)存在以下问题:

一、未及时披露股东会决议。明珠股份将于2019年5月23日召开2018年度股东大会并形成相关决议,但明珠股份直到2019年7月1日才会披露本次股东大会的决议。

二、未按照规定及时履行重大事件首次披露义务的。2019年5月,明珠股份发生重大仲裁事件,引发公司资产和相关股东个人财产受到保护。明珠股份未能按要求及时履行上述重大事件的首次披露义务。

上述行为违反了《非上市公司监督管理办法》(中国证监会令第96号)第二十条的规定。根据《非上市上市上市公司监督管理办法》(中国证监会令第96号)第62条,云南证监局决定采取监督管理措施,向明珠股份发出警示函。明珠股份应在收到本决定后10个工作日内向云南证监局提交书面整改报告。

据中国经济网记者询问,珍珠股票成立于2004年3月12日,并于2015年8月10日在新三板上市。公司总股本为4200万股,每股面值1元。股份转让是通过协议进行的。主办证券公司为财通证券有限公司(以下简称“财通证券”,601108.sh),会计师事务所为上海尚辉会计师事务所(特殊普通合伙),律师事务所为北京史静律师事务所。

《全国中小企业股份转让系统保荐证券公司持续监管指引(试行)》第九条规定:保荐证券公司应当监督上市公司建立、完善和有效实施内部管理制度,包括但不限于会计制度、财务管理和风险控制制度,以及对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等重大业务决策的程序和规则。

针对明珠股份有限公司未能及时披露股东大会决议,财通证券于2019年6月19日发布了财通证券有限公司关于玉溪明珠花卉有限公司未能及时履行信息披露义务的风险提示公告。7月1日,明珠股份有限公司发布了《玉溪明珠花卉有限公司2018年度股东大会决议通知书》和《玉溪明珠花卉有限公司2018年度股东大会决议通知书更换通知书》,声明由于法律意见尚未汇编,股东大会情况未及时披露。

关于明珠未能按要求第一次及时披露重大事件的义务,明珠于7月12日发布了四份公告,包括《玉溪明珠花卉有限公司涉及仲裁(更换)的通知》和《玉溪明珠花卉有限公司关于涉及仲裁的更换的通知》(公告号。2019-016年至2019-019年),说明由于公司领导的疏忽,公司未能及时将仲裁案件通知主办证券公司,导致未能及时披露仲裁情况。公司在对主办证券公司进行监管后及时进行了整改,现对上述事项进行补充披露。8月8日,明珠股份有限公司重新发布《玉溪明珠花卉有限公司关于扣押公司财产的通知(重新发布)》。

《非上市上市公司监督管理办法》(中国证监会令第96号)第二十条规定,公司及其他信息披露义务人应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定,真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司及其他信息披露义务人应当同时向所有投资者披露信息。

公司董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责,确保公司披露信息的真实性、准确性、完整性和及时性。

《非上市上市公司监督管理办法》(中国证监会令第96号)第六十二条规定,信息披露义务人、其董事、监事和高级管理人员、公司控股股东和实际控制人、证券公司、证券服务机构及其为信息披露义务人出具特别文件的工作人员违反《证券法》、行政法规和中国证监会有关规定的,中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、发出警告函、认定为不适当人选等监管措施。,并将它们记录在信用文件中;情节严重的,中国证监会可以对相关责任人员采取措施,禁止其进入证券市场。

以下是原文:

关于采取措施向明珠股份发出警示函的决定

玉溪明珠花卉有限公司:

经调查,贵公司存在以下问题:

一、未及时披露股东会决议。贵公司将于2019年5月23日召开2018年度股东大会并形成相关决议,但贵公司直到2019年7月1日才会披露本次股东大会的决议。

二、未按照规定及时履行重大事件首次披露义务的。2019年5月,贵公司发生重大仲裁,引发公司资产和相关股东个人财产受到保护。贵公司未能按要求及时履行上述重大事件的首次披露义务。

上述行为违反了《非上市公司监督管理办法》(中国证监会令第96号)第二十条的规定。根据《未上市上市上市公司监督管理办法》(证监会令第96号)第六十二条的规定,我局决定采取向贵公司发出警告信的监督管理措施。贵公司应在收到本决定后10个工作日内向我局提交书面整改报告。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

云南证监局

2019年9月11日

(编辑:赵金波)

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